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[多选题]

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第2题
依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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第3题
《行政复议法实施条例》规定,行政机关及其工作人员违反行政复议法和本条例规定的,行政复议机构可以将有关人员违法的事实材料直接转送人事、监察部门处理。接受转送的人事、监察部门应当依法处理,并将处理结果通报转送的()。

A.行政复议机构

B.行政复议机关

C.本级人民政府

D.上级行政复议机构

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第4题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第5题
定点医药机构及其工作人员应当按照诊疗规范提供合理、必要的医药服务,向参保人员如实出具费用单据和相关资料,不得分解住院、挂床住院,不得违反诊疗规范过度诊疗()、()、()、()。

A.过度检查

B.分解处方

C.超量开药

D.重复开药

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第6题
证券期货经营机构的最常见的投诉问题是()。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

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第7题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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第8题
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。()
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第9题
根据《麻醉药品和精神药品管理条例》,关于麻醉药品和精神药品定点批发企业应具备的条件,说法错误的

A.符合药品管理法规定的药品经营企业的开办条件

B.符合规定的麻醉药品和精神药品储存条件

C.单位及其工作人员3年内没有违反有关禁毒的法律、行政法规规定的行为

D.具有保证供应责任区域内医疗机构所需麻醉药品和第一类精神药品的能力

E.具有保证麻醉药品和第一类精神药品安全经营的管理制度

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第10题
甲省A药品批发企业为区域性从事麻醉药品和第一类精神药品的批发企业。A药品批发企业应具备的条件不包括

A.有符合规定的麻醉药品和精神药品储存条件

B.有通过网络实施企业安全管理和向药品监督管理部门报告经营信息的能力

C.单位及其工作人员5年内没有违反有关禁毒的法律、行政法规规定的行为

D.符合国务院药品监督管理部门公布的定点批发企业布局。

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第11题
麻醉药品和精神药品定点批发企业应当具备的条件有

A.有符合规定的麻醉药品和精神药品储存条件

B.有通过网络实施企业安全管理和向药品监督管理部门报告经营信息的能力

C.单位及其工作人员10年内没有违反有关禁毒的法律、行政法规规定的行为

D.符合国务院药品监督管理部门公布的定点批发企业布局

E.具有质量管理机构或者人员,以及保证药品质量的规章制度

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