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[判断题]

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。（)

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第1题

证券公司除了依照规定为其客户提供融资融券外，还可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（)

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第2题

我行证券交易资金存管业务主要分为客户交易结算资金第三方存管业务和融资融券资金存管业务。（)

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第3题

第三方存管£¯融资融券签约，不需要客户提供的是（)。

A.本人有效身份证件原件

B.《证券代理业务协议书》客户联

C.上交所或深交所股东代卡

D.同名农业银行借记卡

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第4题

客户办理融资融券等信用交易业务时，证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。（)

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第5题

证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。（)

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第6题

第三方存管业务中，客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。

第三方存管业务中，客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于（)。

A.中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收

B.其他场外交收主体的资金交收

C.投资者划转交易结算资金

D.证券公司划转佣金收入、利息收入

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第7题

可疑交易报告是指在（)客户、户的资金或者其他资产、户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时，农业银行依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

A.确认

B.发现或者有合理理由怀疑

C.怀疑

D.不确定

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第8题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户及其资金或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的（)应当提交可疑交易报告

A.不论所涉资金金额或者资产价值大小

B.按照涉及资金金额的高低

C.按照涉及资产价值的大小

D.按照客户风险等级

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第9题

在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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第10题

2010年03月，中国证监会公布的首批融资融券试点证券公司有多少家？（)

A.6

B.8

C.4

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第11题

证券公司收取佣金的业务是（)。

A.融资业务

B.融券业务

C.经纪业务

D.私募基金

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