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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

信息隔离墙制度始于（)

A.美林证券案

B.美国希尔森证券案

C.安然财务舞弊案

D.摩根大通兼并重组案

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第1题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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第2题

2003年5月27日，下述哪家机构成为首家获批的QFII（)。

A.花旗银行

B.瑞士银行

C.日本野村证券

D.美林证券

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第3题

美国著名的商人银行有：

A.美林

B.培基证券

C.普惠证券

D.黑石集团

E.瓦瑟斯坦·潘里拉公司

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第4题

1995年推出世界上第一个网上证券平台的公司是（)

A.美国嘉信理财

B.奥夫豪斯公司

C.美林证券公司

D.高盛证券公司

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第5题

2007年美国次货危机爆发，华你街五大投行中首先倒下的是（)

A.贝尔斯登

B.雷曼兄弟

C.美林证券

D.高盛

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第6题

信息隔离墙的原则有哪些？（)

A.需知原则

B.客观性原则

C.公开原则

D.保密原则

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第7题

证券发行以及上市交易中的核心制度是（）。

A.注册制

B.核准制

C.信息披露制度

D.证券发行审核制

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第8题

从亊证券评级业务的资信评级机极，应当建立的制度包拪（）。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

我国的证券交易市场始于（)年。

A.1983

B.1984

C.1985

D.1986

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第10题

证券发行注册实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行人提供关于证券发行本身及同证券发行有关的一切信息。（)

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