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[判断题]

基金类型的非自然人客户,无拥有超过25%权益份额的自然人时,应判定基金管理人的法定代表人为其受益所有人。()

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第1题
公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人。

A.15%

B.25%

C.10%

D.5%以上

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第2题
对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第3题
批量暂停非柜面交易可选原因是()。

A.涉案客户名下账户

B.开户6个月无交易

C.电话号码对应客户有误

D.客户信息不合规证件类型98类

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第4题
非自然人客户的经营范围属于客户身份识别的要素。()
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第5题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第6题
无折续存超过10000(含10000)的现金或票据兑付金额10000元(含10000元)以上的,还需客户提供有效身份证件,进行联网核查并留存客户身份证件复印件。委托他人办理的,还需提供代理人身份证件,并在个人业务凭证相应位置填写代理人证件类型及号码。()
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第7题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第8题
《商业银行授信工作尽职指引》中的授信指对非自然人客户的表内外授信。()
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第9题
根据《商业银行服务价格管理办法》(中国银监会国家发展改革委令2014年第1号),本办法所称商业银行服务,是指商业银行向客户提供的各类服务。本办法所称客户,是指商业银行的服务对象,包括()、法人和其他组织。

A.非自然人

B.公民

C.自然人

D.社会人

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第10题
中国是世界上第二个拥有抗虫基因自主知识产权的国家,在国际上首次成功创建高产量、高纯度、高效率、低成本的转抗虫基因三系杂交棉及育种新体系。转基因抗虫棉推广应用后增产可以超过(),年新增的皮棉相当于目前1000万亩棉田的总产量,等于再造一个长江流域棉区。

A.10%

B.25%

C.30%

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第11题
下列各项中,事业单位年末结账后应无余额的会计科目有()。

事业基金

事业结余

非财政补助结余分配

非流动资产基金

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