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[判断题]

金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。()

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第1题
商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。()
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第2题
商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制,以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况,同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。()
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第3题
银行业金融机构应建立内部责任追究制度,对违反销售专区录音录像管理制度的销售人员及相关责任人,根据情节轻重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任。()
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第4题
未经授权批准或许可,公司相关部门可以对外公布内部控制评价结果。()
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第5题
商业银行内部审计部门应根据业务的性质、规模和复杂程度,对相关系统及其控制的适当性和有效性
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第6题
银行业金融机构应当对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理,要求其采取()措施,包括制定并落实重大风险应对预案,建立充分、有效的利益相关方沟通机制,寻求第三方分担环境和社会风险等。

A.风险缓释

B.风险防范

C.风险管理

D.风险控制

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第7题
下列关于知识产权合同动态跟踪检查与评价说法正确的是()。
A、知识产权合同管理过程检查中发现任何影响合同效率、效力与履行等问题时,分析知识产权合同相关过程的投入与产出是否满足预期目标,如果发生不符合知识产权合同中约定情形的,应及时向法院起诉,以防损失扩大

B、对已经成立或生效的知识产权合同应跟踪其动态,企业应适时检查知识产权合同管理体系过程,检查满足知识产权合同相关制度程序要求的变动性与符合性等问题,分析知识产权合同履行者财产动态与履行能力的态势,以证实其是否保持实现预期结果的能力,以分析知识产权合同是否有必要进一步变更、履行或终止

C、知识产权合同内部审核过程中形成的相关文件,如知识产权合同内部评价计划、内部评价记录、内部评价报告、改进措施等文件,应到相关部门进行备案

D、企业建立、保持和实施知识产权合同内部审核程序,制定知识产权合同相关内部评价实施计划,拟定知识产权合同评价目的、范围、准则、方法等,定期对知识产权合同进行内部审核,并进一步分析分析评价结果,编制评价报告,提出改进措施并跟踪验证

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第8题
检查应付债券相关内部控制的有效性,主要包括()。

A.债券发行是否建立授权审批制度

B.不相容职务是否相分离

C.是否建立了完整的会计核算制度

D.应付债券账、证、表是否相符

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第9题
总包结算评审由二级单位商务部组织,相关部门根据会签表要求进行会审会签,制定科学合理的结算目标和结算策略,二级单位()和()签字审核并确认结算预估值后报集团商务部()

A.商务管理部结算岗商务管理部经理

B.商务管理部经理总经济师

C.总经济师负责人

D.商务管理部经理项目经理

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第10题
二级单位或区域项目部的自揽项目部部门负责人配置。二级单位或区域项目部按照内部程序与相关部门充分沟通,确定项目部部门负责人数量及岗位任职资格,提出部门负责人人选配备建议,并与相关部门确认岗位任职资格,由二级单位或区域项目部下达任命文件并向控制部备案。()
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第11题
中国移动通信和IT设备安全防护要求来源包括()

A.通信网、业务系统、支撑系统相关安全要求

B.国外规范要求

C.总部内部控制手册,控制矩阵

D.中国移动网络与信息安全体系(NISS)总纲

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