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更多“金融机构如发现，客户曾被监管机构执法机关或金融交易所提示予以…”相关的问题
A.立即通知监管机构
B.通知高级管理人员
C.开始筛选新客户
D.因为部门只处理很少的抵押贷款，所以什么也不做
A.遵循金融机构既定的STR报告政策
B.通知金融机构监管机构披露活动
C.通知银行法律顾问
D.合规专员和首席执行官应共同采访主席
A.对所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级，并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.李某过失引起火灾造成较严重后果，尚不构成犯罪
B.教唆小孩玩火，造成较大损失，尚不构成犯罪
C.吴某对证人打击报复
D.在调查张某谎报火警时，发现其一年内曾因谎报火警两次被消防救援机构处罚
A.将监管机构与执法部门联系，获取更所的信息
B.根据监管机构对客户的质疑，迅速提交可疑交易报告
C.向监管机构提供所要求的信息
D.对客户的活动进行内部调查，看看账户中是否有异常的活动发生
A.公安部发布的恐怖组织或恐怖分子名单
B.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.空壳公司
A.外国政要
B.空壳公司
C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的
D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单
A.发生监管机构认定范围的案件，涉案金额100万元以下或造成直接经济损失金额100万元以下的
B.累计形成个人客户不良贷款300万元以上1000万元以下或贷款损失金额100万元以下的
C.累计形成法人客户不良贷款1000万元以上3000万元以下或贷款损失金额500万元以下的
D.对单位声誉造成严重负面影响或声誉风险的
E.重要系统运行故障或瘫痪，导致业务服务时段辖内所有机构对外服务业务无法正常开展半小时(含)以上三小时以下的
A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则，严格控制知密范围，尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展
B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格、规范的内部审批流程
C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失
D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供
