A.合理怀疑
B.风险为本
C.法人监管
D.重点怀疑
A.在10个工作日内
B.及时
C.在5个工作日内
D.在5天内
A.可疑交易发生
B.大额交易发生
C.按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D.按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
A.10天内
B.5天内
C.10个工作日
D.5个工作日
A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日