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[单选题]

中国证券投资基金业协会职责不涉及()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定

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第1题
()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第2题
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第3题
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第4题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第5题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金信息的是()

A.基金最近一个报告期末的规模

B.基金主要投资领域

C.基金年度报告

D.基金成立以来的历史业绩

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第6题
下列私募基金投资者中,需要采用问卷调查方式履行特定对象拟定程序和风险评估的是()。

A.社会保障基金

B.个人投资者

C.在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品

D.慈善基金

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第7题
负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

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第8题
关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第9题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第10题
以下属于私募基金合格投资者的有()①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

以下属于私募基金合格投资者的有()

①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

④中国证监会规定的其他投资者

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、以上都不属于

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第11题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具有一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,相关条件的表述错误的是()。

A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

C.有人民币一百万元以上的资产

D.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务

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