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[判断题]

各级机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的客户信息予以保密,严格遵守客户信息保护有关规定,严禁非法复制、存储、使用、向他人出售或者以其他形式泄露客户信息()

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第1题
各级机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的客户信息予以保密,严格遵守客户信息保护有关规定,可以在连接互联网或其它无有效保护措施的办公终端上存储、处理和传输客户信息()此题为判断题(对,错)。
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第2题
各级机构及其工作人员应当对依法履行洗钱及制裁风险后续控制过程中获得的相关信息予以()。

A.公开

B.保密

C.通报相关人员

D.指挥相关人员

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第3题
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据《中国建设银行民营企业授信业务尽职免责管理办法(2020年版)》,以下不属于特殊情形下的问责要求的是()。
A、民营企业授信业务工作人员有证据证明,上级管理人员或所在机构负责人指使、教唆或命令工作人员故意隐瞒事实或违规办理业务,且工作人员对此明确提出了异议的,即使该管理人员或负责人未参与具体业务流程,仍应承担全部或主要责任

B、对已执行尽职免责的,后续均不再对相关民营企业授信业务工作人员追究责任

C、执行尽职免责后,若有证据证明相关民营企业授信业务工作人员存在违规行为的,应当对其追究责任

D、民营企业授信业务工作人员应对多户不良贷款承担责任的,应当统一考虑、合并问责

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第5题
关于国有资产管理,下列说法不正确的是:

A.国家举办的事业单位对其直接支配的动产享有所有权

B.国家出资的企业,由国务院、地方人民政府依照法律,行政法规规定分别代表国家履行出资人职责,享有出资人权益

C.履行国有财产管理、监督职责的机构及其工作人员,应当促进国有财产保值增值

D.违反国有财产管理规定,在企业合并过程中,擅自对外提供担保造成国有财产损失的,应当依法承担法律责任

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第6题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
《中华人民共和国特种设备安全法》中关于特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员的叙述不正确的一项是()。

A.特种设备生产、经营、使用单位应当按要求向特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员提供特种设备相关资料和必要的检验、检测条件,并对资料的真实性负责

B.特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员对检验、检测过程中知悉的商业秘密,负有保密义务

C.特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员不得从事有关特种设备的生产、经营活动

D.特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员可以推荐或者监制、监销特种设备

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第8题
定点医药机构及其工作人员应当按照诊疗规范提供合理、必要的医药服务,向参保人员如实出具费用单据和相关资料,不得分解住院、挂床住院,不得违反诊疗规范过度诊疗()、()、()、()。

A.过度检查

B.分解处方

C.超量开药

D.重复开药

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第9题
纪检监察机关及其工作人员对监督、调查过程中知悉的(),应当保密。

A.国家秘密

B.工作秘密

C.商业秘密

D.个人隐私

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第10题
下列哪一行为不属于《反商业贿赂政策》中常见的商业贿赂行为()。

A.从业人员私自代客户投资理财,向客户宣传推介非本机构销售的理财产品

B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益

C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益

D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中,非法收受、给予财物或其他利益

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第11题
地方政府、各级政府部门强令中国人民银行及其工作人员违规提供贷款或者担保的,应承担相应的法律责任的是()

A.中国人民银行

B.中国人民银行发放贷款的工作人员

C.地方政府及各级部门

D.上述机构中负直接责任的主管人员和其他直接责任人员

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