首页 > 卫生专业技术资格

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

82对银行违反账户管理和反洗钱相关制度的，人民银行将依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《人民币银行结算账户管理办法》予以处罚（）

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

更多“82对银行违反账户管理和反洗钱相关制度的，人民银行将依据《中…”相关的问题

第1题

单位银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规和反洗钱等相关制度的规定。（)

点击查看答案

第2题

银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（)内控。

A.组织管理和工作流程

B.账户监控措施

C.保密规定

D.资料保存

点击查看答案

第3题

农村商业银行应统筹管理预警信息所反映的风险，对风险处置负有主体责任，在处理预警信息过程中发现的问题线索、风险隐患应及时移交相关部门或人员，按照反洗钱、账户管理等相关制度规定，相应采取（）等后续处理措施。

A.调整客户风险等级

B.上报可疑交易

C.中止账户交易

点击查看答案

第4题

对私开户要按照国家法律、法规关于客户身份识别及()相关制度，遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息，确保客户信息完整、真实、有效，了解客户的真实身份，不得为我行禁止往来的反洗钱关注名单人员，或其他根据有关法律法规、监管规定或行内政策不得建立客户关系的人员开立账户

A.反洗钱

B.个人税收居民身份识别

C.身份证联网核查

D.制裁管控

点击查看答案

第5题

银行开办II、III类户业务，应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求，留存

点击查看答案

第6题

银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务，应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求，留存开户申请人身份证件的原件、复印件、影印件或者影像等。（）

点击查看答案

第7题

年汇丰银行和美国监管签署和解令，体现了机构违反相关反洗钱法律法规会存在什么风险（)

A.罚没财产

B.吊销银行经营牌照

C.银行雇员入狱

D.民事罚款

点击查看答案

第8题

各银行金融机构和支付机构应遵循（)的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，杜绝不法分子使用假名或者冒用他人身份开立账户。

A.了解你的客户

B.谁开户(卡)谁负责

C.勤勉尽责

D.风险为本

点击查看答案

第9题

本行禁止建立的业务关系包括但不限于：（)。

A.开立匿名账户、假名和虚假账户

B.开立任何不可辨识客户身份的数字账户

C.为身份不明的对象提供金融服务

D.与空壳银行建立业务关系或进行交易

E.与《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》(浦银办发〔2018〕121号)中禁止类名单对象建立受限制的业务关系

F.建立其他违反反洗钱法律法规和监管规定的业务关系

点击查看答案

第10题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

点击查看答案

第11题

银行违反《银行账户管理办法》开立和管理账户的，应按规定承担行政责任。（)

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19018096号湘公安备案43019002002136号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）