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[多选题]

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。

A.向他人贷款

B.向他人提供担保

C.从事承担有限责任的投资

D.承销证券

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第1题
理财投资业务的合同或协议必须为书面形式,并通过金融市场部审核,其内容包括但不限于交易对手、交易日期、交易金额、利率、期限等要素。()
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第2题
证券投资基金的监管内容包括()。

A.对基金持有人的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金管理公司的监管

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第3题
以下对交易员职业操守表述错误的是:()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第4题
为有效管控网络资源管理工作,各省应建立相应的监督检查与责任追究机制。对责任部门及责任人的责任追究方式包括但不限于()。

A.通报批评

B.调整绩效成绩

C.取消评优资格

D.岗位调整等形式

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第5题
商业银行应根据风险实际水平,运用有效的金融工具,对揭示出的银行账户利率风险进行风险缓释。风险缓释手段包括但不限于运用利率衍生工具、调整投资组合的久期。()
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第6题
作业单位吊装作业前安全检查内容包括但不限于()

A.吊装区域应设置安全警示带及明显的警示标志,非作业人员禁止入内

B.检查确认吊装机具作业时或在作业区静置时各部位活动空间范围内没有在用的电线、电缆和其它障碍物

C.检查地面坚实平坦状况及附着物情况、吊装机具与地面的固定情况或垫木的设置情况

D.以上全是

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第7题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第8题
银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第9题
运输联合收割机插秧机车辆查验时应对车辆进行拍照,拍照内容应包括但不限于行驶证正副本、车辆车头、车尾、车侧、货物照片。还需对()进行查验。

A.驾驶证正副本

B.营运证

C.作业证

D.装载情况

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第10题
服务的可用性包括但不限于功能性、经济性和行为性。()
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第11题
我行《关于加强员工个人账户管理的补充通知》中规定,禁止本行员工个人账户与个人客户账户发生非正常资金往来,包括但不限于:出借账户代办结算、代取现金、代办结售汇等情况。()
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