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[多选题]

针对客户的环境和社会风险评估标准,A类项目包括()。

A.核电站

B.大型水电站

C.火电站

D.水利项目

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第1题
为了解风险和控制风险,应当及时进行风险评估活动,我国有关文件指出:风险评估的工作形式可分为自评估和检查评估两种,关于自评估,下面选项中描述错误的是()

A.自评估是由信息系统拥有、运营或使用单位发起的对本单位信息系统进行的风险评估

B.自评估应参照相应标准、依据制定的评估方案和评估准则,结合系统特定的安全要求实施

C.自评估应当是由发起单位自行组织力量完成,而不应委托社会风险评估服务机构来实施

D.周期性的自评估可以在评估流程上适当简化,如重点针对上次评估后系统变化部分进行

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第2题
健康风险评估的局限性包括()

A.本身不能构成一个健康管理项目

B.不提供完整的病史

C.不能诊断疾病

D.不评估社会和环境危险因素

E.不能代替一切检查

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第3题
除自身具有较强的环境和社会风险控制能力的,属于《行业环境和社会风险程度参照表》第二类行业的客户应分为()。

A.A类

B.B类

C.C类

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第4题
仅办理小微企业评分卡业务的客户,可不进行环境和社会风险分类。()
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第5题
ISO9001:2015标准规定组织应分析和评价通过监视和测量获得的适当数据和信息。分析结果应用于评价以下内容?()

A.QMS的绩效和有效性

B.针对风险和机遇所采取措施的有效性

C.环境绩效

D.产品和服务的符合性

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第6题
承接押运业务,保安守护押运公司应当提前了解客户单位基本情况、标的物性质和押运具体要求,对客户单位周边执勤环境和行驶路线等进行风险评估。()
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第7题
在开展社区安全管理的过程中,需要遵循以下关键原则()

A.以社区为核心

B.确保灾害应对是地方首要任务

C.促进社区积极参与灾害应对活动

D.评估风险和社区的脆弱性,以估计灾害对社会、经济和环境的影响

E.将评估结果传达给可能受到灾害影响的人们

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第8题
银行业金融机构应当对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理,要求其采取()措施,包括制定并落实重大风险应对预案,建立充分、有效的利益相关方沟通机制,寻求第三方分担环境和社会风险等。

A.风险缓释

B.风险防范

C.风险管理

D.风险控制

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第9题
近()个月内未发生环境、安全违法违规事件,未发生群体性社会风险事件;如以前年度发生过上述违法违规事件或风险事件,已完成整改,并已过观察期;上述情况归类为低环境和社会风险客户。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第10题
各级分公司应建立与客户发展目标和收入目标相挂钩的评估考核体系,设立配套的发展服务费标准,根据考核结果对社会渠道给予相应渠道费用奖励或扣罚()
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第11题
下列属于对公客户特性洗钱风险定量评估标准的是()。

A.客户信息公开程度和客户经济性质

B.客户开户证件类型及可核查的难易程度

C.客户的存续时间

D.股权或控制权结构的复杂程度和可辨识度

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