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[多选题]

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.产品研发部门

B.销售管理部门

C.投资运作部门

D.清算支持部门

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第1题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第2题
理财产品销售文件中,客户风险承受能力评级、风险确认语句抄录由客户填写,若客户不识字,销售人员可以代为填写。()
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第3题
网点低柜人员从事理财产品销售的,应取得本行个人理财产品有关业务上岗资格。()
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第4题
各级行销售管理部门对个人理财产品销售人员可采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法。()
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第5题
未成年投资者为18岁(含)以下的客户,理财产品销售人员不得向其销售风险等级在R2及以上的产品。()
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第6题
理财产品销售人员不得向老龄投资者销售风险等级在R4及以上的产品,已通过本行私人银行客户评估且持钻石卡的客户除外。()
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第7题
每日至少对柜面服务情况检查两次并记录,检查其规范性及坐销情况、理财产品销售人员持证上岗情况,并及时提醒、纠正不规范行为。()
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第8题
任何组织和个人不得有下列行为()

A.未经志愿者、志愿服务对象本人同意,公开或者泄露其有关信息

B.向志愿服务对象收取或者变相收取报酬

C.以志愿服务名义从事非法、营利、违背社会公德及与志愿服务无关的活动

D.伪造志愿服务记录、出具虚假记录证明

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第9题
下列属于无证经营的是

A.有《药品经营企业许可证》从事异地经营

B.非处方药单位经营处方药等超范围经营的

C.城镇个体行医人员和个体诊所从事药品购销活动的

D.乡镇卫生院未经批准为个体行医人员代购药品或经营性销售代购药品的。

E.药品生产企业销售非本企业生产的药品或其办事机构从事药品现货销售活动的

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第10题
商业银行可以将存款单独作为理财产品销售,不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。()
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第11题
根据《药品流通监督管理办法》,下列叙述错误的是

A.药品生产、经营企业应加强对药品销售人员的管理

B.药品生产、经营企业应对销售人员的销售行为作出具体规定

C.药品生产、经营企业可派出销售人员以本企业名义从事药品购销活动

D.药品生产、经营企业应对销售人员从事的药品购销行为承担法律责任

E.药品生产、经营企业对其药品购销行为负责

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