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[判断题]

禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,但是可以暗示他人从事相关交易活动。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第2题
(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第4题
下列不属于操纵证券交易市场的行为的是()

A.通过合谋,集中资金优势、持股优势,联合操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.将本公司的股份转让给自己控股的子公司

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第5题
《证券法》上所说的操纵市场行为,包括哪些具体形式?()

A.集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

B.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

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第6题
下列不属于证券公司业务范围的是()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券上市安排

D.证券资产管理

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第7题
下列各项中,需要中国人民银行核准的账户是()

A.证券交易结算资金专用存款账户

B.增资验资临时存款账户

C.一般存款账户

D.基本存款账户

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第8题
下列关于证券交易所职责的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表

决定公司债券的暂停或终止上市

因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准

根据需求,可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

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第9题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
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第10题
证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A.提供投资顾问服务

B.客户招揽

C.客户服务

D.接受客户全权委托

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第11题
根据新《证券法》,证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()
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