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[判断题]

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。()

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第1题
证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强,符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。()
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第2题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第3题
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理重点环节包括如下哪项:()。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第4题
有利于合规风险管理的三项基本制度包括()。

A.绩效考核制度

B.问责制度

C.诚信举报制度

D.授权管理制度

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第5题
信托公司治理应当遵循的原则有()。

A.受益人利益最大化原则

B.全面风险管理原则

C.治理制度完备原则

D.治理组织完备原则

E.合规管理原则

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第6题
执业药师应履行的责任是

A.管理药品质量和药学服务质量,依法组织制定,修订并监督实施能够有效保证药品质量和药学服务质量的管理规章和制度

B.与医师合作为特殊病人制定安全、有效、经济、合理的临床用药方案监测药物使用情况

C.管理特殊管理的药品及抗生素等处方药的使用,保证此类药品安全、有效、合理地使用

D.与医师使用收集并依法及时报告新的药物不良反应情况

E.参与慢性病的治疗及用药

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第7题
《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。()
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第8题
商业银行的()负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程,并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第9题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第10题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第11题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险报告制度

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