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[多选题]

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。（)

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第2题

客户办理融资融券等信用交易业务时，证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。（)

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第3题

证券期货业机构了解客户的途径包括（)。

A.媒体和网络

B.口头问询

C.实地查访

D.回访客户

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第4题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第5题

分支机构与高风险国家（地区）清单中的客户建立业务关系时，应采取强化尽职调查措施（）

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第6题

依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:（）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.以上说法都对

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第7题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第8题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第9题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经（)批准或者授权，

A.部门负责人

B.高级管理层

C.两者都可以

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第10题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作：（）

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第11题

分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况，应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝，应全面终止客户业务关系。

A.②③①

B.②③④

C.①②③④

D.②①③④

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