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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在开展客户身份识别工作时，要做好对职业信息的尽职调查工作，不应简单地填写职业为（)。

A.职员

B.无业

C.不变分类劳动者

D.退休

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第1题

分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时，应同时识别受益所有人身份，确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。（）

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第2题

各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求，深刻认识做好()受益所有人以及特定自然人客户身份识别，对于提升反洗钱工作具有重要意义

A.自然人客户

B.非自然人客户

C.机构

D.公司

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第3题

开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。（)

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第4题

在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间，在执行一般客户身份识别基础上，还应根据客户的特点，有针对性的开展特定类型客户身份识别，若同一客户符合多种特定类型，在执行客户身份识别时，应遵循孰严原则。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作：（）

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第6题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第7题

客户在我行业务存续期间，应该开展持续的客户身份识别，对未能实名制开户、客户身份证明文件已

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第8题

分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况，应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝，应全面终止客户业务关系。

A.②③①

B.②③④

C.①②③④

D.②①③④

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第9题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

无卡、无折存款不属于一次性金融业务，但银行在客户由他人代理办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上的存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“一次性金融服务”的要求开展客户身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人（）？

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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