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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

各分支机构应按照当地监管的要求,结合机构实际情况,需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含()

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第1题
甲公司成立于2012年5月18日,法定代表人为李某。6月5日,甲公司财务人员张某持有关资料到Q银行开立
基本存款账户。8月6日,甲公司从乙公司购进一批价值260万元的货物,采用支票方式付款。9月12日,甲公司向P银行申请贷款,P银行审查符合贷款条件后向其发放贷款300万元。 要求:根据上述资料,分析回答下列各小题。 甲公司在Q银行开立基本存款账户予以核准的机构是()。

A. Q银行B. 当地银行业协会C. 中国银行监督管理委员会当地分支机构D. 中国人民银行当地分支机构

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第2题
我行理财业务合作机构,应按照监管要求将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

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第3题
《山东省残疾儿童康复救助实施办法》规定,各有关部门应当密切协作,加强综合监管。教育部门应当()。

A.为符合条件的残疾儿童康复机构办理教育资质

B.将符合条件的残疾儿童康复机构增设为当地特殊教育学校的学前部(班)、特教部(班)

C.支持特殊教育学校开展残疾儿童康复救助工作

D.及时将符合条件的定点康复医疗机构纳入医保协议管理范围

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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息

D.客户使用伪造、变造的身份证明文件欺骗银行开立账户

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第5题
柜员发现假币并收缴后,假币持有人如对被没收的货币真伪有异议的,可在3个工作日内向中国人民银行当地分支机构或人民银行授权的鉴定机构申请鉴定。()
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第6题
下列关于单用途卡说法错误的是()。

A.是由商业企业发行的预付卡

B.超市储值购物卡、校园卡属于单用途预付卡

C.由中国人民银行及其分支机构进行监管

D.属于发卡机构的辅助业务

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第7题
道路运输行业协(学)会应按照诚信建设要求,充分发挥在安全生产方面的行业监管作用。()
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第8题
金库建设须征得当地公安部门及监管机构同意,并报经总行批准后方可施工。()
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第9题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第10题
各机构因业务发展特殊需要,需配备新的会计核算专用印章,应按照规定程序提出申请,由人行统一设计、刻制并下发。()
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第11题
农村合作银行监事会提出的纠正措施、整改建议等,董事会和高级管理层拒绝或者拖延执行的,监事会应当向当地银行监管机构和股东代表大会报告。()
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