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[主观题]

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

A.咨询情况必须由咨询人员亲自记录,不得由第三者代为记录。对于所有涉及服务对象个人隐私的文档必须由咨询人员亲自保管,不得随意向第三者泄露,电脑记录必须进行权限管理。

B.出于工作交流或研究需要可以使用某些个案,但是不得透露当事人姓名及能够显示当事人信息的详细资料

C.对于上级检查和工作总结需要,可以由咨询人员提供数据进行分析,但是不能提供咨询记录,特殊需要必须经过上级主管部门研究批准

D.对于需要转诊的安全,根据工作需要向转诊机构介绍情况时,需要征得服务对象本人同意

E.如因工作调动,咨询人员岗位变动时,必须将所有文档一对一交接给接替本岗位的工作人员,同时向接替者强调保密制度。

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第1题
洗钱风险管理第一道防线工作职责包括哪些?()

A.主动了解学习反洗钱法律法规和本行反洗钱制度办法

B.组织妥善并完整保存客户身份信息、客户身份资料、交易记录、客户尽职调查工作记录,配合提供相关档案资料和数据

C.设立本条线反洗钱相关岗位并配备具备反洗钱从业资格的专兼职人员

D.组织开展本条线反洗钱相关内容的培训、宣传和检查

E.在业务系统开发升级中,应了解并落实反洗钱相关要求,充分考虑反洗钱监管要求

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第2题
为与该求助者建立良好的咨询关系,心理咨询师应该注意哪些内容?

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第3题
金融机构应该保存资料的内容说法不正确的是()

A.交易记录

B.单位会计决算报表

C.客户身份资料

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第4题
金融机构应该保存反洗钱相关资料的内容分为两部分()

A.交易记录

B.客户身份资料

C.单位会计决算报表

D.购置反洗钱设备设施的相关记录

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第5题
为了资料的安全、准确,在整理每页记录时应当注意检查的是()。A.病人的签字B.入出院日期C.使用药

为了资料的安全、准确,在整理每页记录时应当注意检查的是()。

A.病人的签字

B.入出院日期

C.使用药品名称

D.医师的签名

E.病人的姓名、病案号

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第6题
使用晶体管电动汽油泵应注意哪些事顶?

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第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。

A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据

C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存

D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第8题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第9题
金融机构应当履行哪些反洗钱义务()?

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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第10题
如何开展演练——事前、事中、事后。实施演练:安排专人采用文字、照片和音像等手段()过程。

A.归档演练

B.记录演练

C.实施演练

D.保存演练

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第11题
查验人员应通过事件记录仪,摄像机,照相机等设备,做好查验整体过程的影像记录,供投诉取证及时候稽核工作使用,影像记录资料保存期限不应低于()个月;对绿通查验结果为不合格或假冒的绿通车辆,应对不合格或假冒的具体情况进行拍照取证。查验整体过程的影像资料在本地保存,期限宜不低于3年

A.1

B.2

C.3

D.6

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