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[单选题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第1题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分（)和（)。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布，自（)起施行？

A.2017年2月21日

B.2017年6月10日

C.2017年7月1日

D.2018年7月1日

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第4题

向普通投资者提供投资顾问服务产品，应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则，对投资者提出适当性匹配意见，履行适当性义务。（)

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第5题

为给出适当的客户风险分值，证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后，审查内容不包括（）

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第6题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第7题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)

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第8题

根据公司《投资者分类管理办法》，普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者（)级;专业投资者（)、（)可申请转为普通投资者。

A.III/III/IV

B.I/I/II

C.III/II/III

D.II/II/III

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第9题

邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循（）、全面性、客观性、及时性等指导原则。

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第10题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求，理财产品宣传销售文本的内容发生变化时，商业银行应当及时更新，并确保投资者及时知晓。（)

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第11题

公司应综合考虑业务发展及市场变化等因素，定期评估突发事件应急管理办法总预案及其各分预案的充分性和有效性，并进行适当更新调整。（)

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