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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户，不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
A.预测基金的证券投资业绩
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
D.夸大或者片面宣传基金
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
A.两者的利润来源于证券买卖差价
B.两者对于市场流动性的贡献不同
C.两者有时可以共同完成证券交易
D.经纪人在交易中执行投资者的指令
A.公司员工不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会，不准利用公司财产、信息或地位谋取个人利益
B.公司员工不得在与公司有竞争关系、与公司利益有冲突或有冲突可能的公司、单位以任何身份任职，不准从事与公司有竞争的活动
C.公司员工不得接受可能影响商务决策和有损独立判断的有价馈赠，也不能允许其亲属或第三人接受该类馈赠
D.公司员工必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定，不准泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息
