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[判断题]

上市公司应加强内幕信息管理,在根据监管要求填写内幕信息知情人档案后,方可进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项。()

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第1题
上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为属于()

A.内部交易

B.正常交易

C.内幕交易

D.幕僚交易

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第2题
加强外租办公车辆信息管理。在报送车辆外租审批时,应明确填报()信息。

A.拟承租公司信息

B.拟承租车辆信息:车辆车型、车况、牌证、保险、排放等级

C.防盗装备、驾驶员证件及配备

D.拟承租租赁期间、租金及支付方式

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第3题
根据《凉山彝族自治州禁毒条例》规定,自治州各级人民政府及其相关部门应当加强社区戒毒康复人员的档案、信息管理,对其中的未成年人档案予以封存。()
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第4题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,创业板上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。()
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第5题
以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

A.与他人串通,以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

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第6题
《水利部关于进一步加强水利生产安全事故两患查治理工作的意见》指出,水利生产经营单位应加强事故隐愚排查治理信息管理,对本单位排查及上级主管部门监督检查发现的事故隐患及时在()中登记,建立事故患排查治理()台账

A.作业场所职业病危害申报与备案管理系统

B.电子和纸质;水利安全生产信息系统

C.水利安全生产信息系统;电子和纸质

D.作业场所职业病危害申报与备案管理系统;纸质

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第7题
根据中国注册会计师执业或行业监管规定,通常来说签字会计师不得连续服务超过5年时间的机构包括()。

A.上市公司

B.首次公开发行证券公司

C.证券及期货经营机构

D.银行业金融机构

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第8题
媒体在建立事后处理相关制度方面应注意()。
媒体在建立事后处理相关制度方面应注意()。

A.对责任人尽量从轻处理,主要从制度、机制建立并严格执行新闻从业人员信用记录,构建一个“制度打假”的氛围和机制

B.媒介要建立起更正与答辩制度

C.根据假新闻分布的特点,对假新闻实行分类监管

D.不能只从媒体自身利益考虑进行处理

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第9题
证券期货业金融机构要做好涉恐资产冻结工作,首先要()

A.还要完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测

B.做好黑名单管理工作

C.指定专门机构或人员关注并及时掌握恐怖活动组织、恐怖活动人员名单的变动情况

D.制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对执行情况进行监督管理

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第10题
根据《住房城乡建设部等部门关于加强房地产中介管理促进行业健康发展的意见》(建房[2016]168号)的规定,对违法违规的中介机构和从业人员,有关部门要在依法依规对失信行为作出处理和评价的基础上,通过信息共享,对严重失信行为采取联合惩戒措施,将严重失信主体列为重点监管对象,限制其从事各类房地产中介服务。对严重失信中介机构及其()、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员等,要联合实施市场和行业禁入措施

A.法人

B.法人代表

C.法定代表人

D.实际经营者

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第11题
要坚持底线思维、注重(),做好(),努力排除(),加强()、科学求证,加快建立健全综合监管体系,提高监管能力,筑牢安全网。

A.防风险

B.风险评估

C.风险因素

D.先行先试

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