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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

被检查机构、岗位和人员发生资金案件或风险事件，经调查认定代理金融合规管理检查人员履职不到位的，应当按照（)等相关规定追究责任

A.《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》

B.《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》

C.《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法》

D.《中国银保监会行政处罚办法》

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第1题

辖内发生案件、风险事件，机构、部门、网点负责人、相关岗位人员任职不足（)个月，且到岗后有效履行职责，主动采取有效措施化解风险或降低损失的，可视具体情况从轻、减轻或免于处理。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第2题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第3题

各级领导及管理人员不按规定对重要岗位人员进行岗位轮换、亲属回避、强制休假，或干扰岗位轮换、亲属回避、强制休假，造成案件（风险)或事故的，责令限期改正并给予（)处分。

A.警告或记过

B.记过或记大过

C.记大过或降级

D.降级或撤职

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第4题

案情发生重大变化，查处工作取得重大进展或案件不良影响扩大的，发案机构应逐级报送案件（风险）信息快报、案件（风险）信息续报。（）

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第5题

（)主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第6题

有下列()情况的单位结算账户应作为重点关注账户纳入存款风险滚动式检查。

有下列（)情况的单位结算账户应作为重点关注账户纳入存款风险滚动式检查。

A.非银行长期合作客户开立的临时结算账户

B.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项

C.由非开户企业人员代理开户

D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付

E.长期不与银行对账或不及时领取对账回单

F.由客户经理代办业务

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第7题

各级机构应当制定反洗钱应急处置预案，妥善处置洗钱案件或者巨额处罚引发的重大资金损失，有效应对负面舆情带来的法律风险和声誉风险。（）

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第8题

发生以下情形的，根据运输机场公司指令，民航安检机构应当会同民用机场公安机关，对航空器进行安保搜查:（)。

A.航空器停场期间被非法接触的

B.航空器上发现危险品、违禁品，无法确定安全的

C.发生航空器遭受爆炸物威胁、电话恐怖威胁、公安机关通报特定航班或航线受恐怖威胁等非法干扰事件的

D.已经安全检查的人员、行李、物品与未经安全检查的人员、行李、物品相混或接触的

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第9题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

【多选题】统计检查机构和统计检查员的主要职责有（)。

A.认真核查统计数据的客观性与事实性

B. 宣传贯彻《统计法》、《统计法实施细则》和其他统计法规

C. 完成上级统计机构下达的统计检查和案件查处任务

D. 对符合《统计法实施细则》规定的人员或者集体提出表扬和奖励的建议

E. 对违反统计法规的人员或单位依法进行处罚或者向有关单位、部门提出处罚意见;构成犯罪的依法提请司法机关追究刑事责任

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第11题

存在以下一种或多种问题情形的证券期货业金融机构，中国人民银行将重点实施现场检查（)。

A.因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件