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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

被报送过1-2次可疑交易报告的客户()添加风险事件。

被报送过1-2次可疑交易报告的客户（)添加风险事件。

A、人工

B、系统

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第1题

客户出现以下哪种情形系统会自动添加风险事件：（)

A.多次(3次及以上)被报送可疑交易报告的客户

B.频繁(3次及以上)变更客户重要信息(姓名或名称等)

C.被报送过1-2次可疑交易报告的客户

D.证件失效90天以上且客户发生交易

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第2题

客户之前被报送过可疑交易报告属于客户历史行为，不能作为客户洗钱风险等级的评估因素。（)

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第3题

无交易可疑行为报告主要为报送与恐怖组织有关的、或无法完成身份识别的、或有其他可疑行为的且无交易发生的客户信息。（)

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第4题

一年内（）次（含以上）涉及可疑交易报告所涉客户，可直接将其定级为高风险

A.2

B.3

C.4

D.5

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第5题

金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由总部向中国反洗钱监测分析中心报送证券期货业金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保足以重现每项交易（)

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第6题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

对于具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。（）

A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员

B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

D.客户多次涉及可疑交易报告

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第8题

金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由总部向中国反洗钱监测分析中心报送。（）

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第9题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第10题

一个监管机构对一家银行的反洗钱制度进行了审查，询问了一位客户的问题，他最近的被负面报道称他和他的企业与腐败有关。监管机构要求查看客户的档案。银行应该采取哪两种行动？（)

A.将监管机构与执法部门联系，获取更所的信息

B.根据监管机构对客户的质疑，迅速提交可疑交易报告

C.向监管机构提供所要求的信息

D.对客户的活动进行内部调查，看看账户中是否有异常的活动发生

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第11题

银行应当将可疑交易报其总部，由银行总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.1O

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