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[判断题]

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。()

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第1题
资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务()
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第2题
票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体,其中非法人类参与者主要包括证券投资基金、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、住房公积金、社会保障基金、企业年金、养老基金等()此题为判断题(对,错)。
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第3题
托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户,其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
BoEing系统所指的私人银行产品是指私人银行第三方投资产品,包括()。
BoEing系统所指的私人银行产品是指私人银行第三方投资产品,包括()。

A.基金专户理财

B.券商资产管理

C.信托计划

D.有限合伙制基金

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第5题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第6题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第7题
下列不属于信托投资公司业务的()。

A.有价证券信托

B.办理存款业务

C.经营企业资产的重组、购并

D.作为投资基金或基金管理公司的发起人,从事投资基金业务

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第8题
私人银行手续费优惠适用于()。
私人银行手续费优惠适用于()。

A.基金专户理财

B.券商资产管理

C.信托计划

D.有限合伙制基金

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第9题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》适用于银行非保本理财产品,对资金信托,证券公司发行的资产管理产品不适用。()
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第10题
我国《基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备()等条件。
A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

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第11题
依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。
A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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