A.未按规定进行资金账户监管、现场检查、定期分析、资产预分类、催收本息、录入CMS
B.未按规定进行贷款担保,导致担保无效、抵质押物价值损失、合同超过诉讼时效
C.未及时发现应发现的重大风险预警信号,或对已知的风险信号未及时报告
D.遗失信贷档案资料,对银行利益造成较大危害的,上报资料弄虚作假或隐瞒问题未及时报告
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
A.自收到正式通知起5个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起
B.对重新测评结果不高于检查意见的,以测评结果作为最终认定结果
C.对重新测评结果高于检查意见的,以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果
D.对重新测评结果高于检查意见的,经向检查机构反馈同意后,以测评结果作为最终认定结果
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
A.监管和检查
B.现场检查和非现场检查
C.现场监管和现场检查
D.非现场监管和现场检查
A.风险监测报告主要是对发现的内外部风险因素及时揭示报告,以防范和化解一定范围内的系统性风险
B.风险分析报告包括全面风险分析报告、部门风险分析报告
C.风险事件报告主要是对事件经过、发生原因、损失影响以及采取的措施等进行报告
D.风险检查报告主要是对检查发现的问题或风险隐患进行报告