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[单选题]

股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第1题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题
私募基金管理人登记备案系统,应如实填报的信息涉及()。Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高级管理人员基本信息;Ⅲ.基金服务机构基本信息;Ⅳ.股东或合作人基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

关于基金服务业务的委托关系与服务主体,以下表述正确的是()。

A.基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务

B.基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务

C.基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务

D.基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务

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第4题
股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ、将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅱ、将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅲ、为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人;Ⅳ、为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第6题
以下关于信托(契约) 型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算, 描述错误的是()。

A.信托(契约) 型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定

B.信托(契约) 型股权投资基金不具备法人实体地位

C.封闭式运作的信托(契约)型股权投资基金,存续期间不能申购(增资)和赎回(退出)

D.信托(契约) 型基金份额转让的价格由基金托管人计算, 基金管理人复核

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第7题
非自然人客户受益所有人判定标准为___
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第8题
根据我国规定,下列()人员改变聘用单位,自其离开受聘单位之日起的三个月内,不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A.基金管理公司高级管理人员

B.基金经理

C.基金托管部的高级管理人员

D.基金管理公司的电脑人员

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第9题
若有关部门对企业年金基金受托财产托管账户或投资资产托管账户进行冻结或扣划,()有义务出示证据以证明企业年金基金及其银行账户的性质。

A.受托人

B.投资管理人

C.托管人

D.企业负责人

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第10题
关于私募股权投资中的J曲线,以下表述错误的是()

A.J曲线可以用来衡量投资成本和潜在回报的关系

B.私募股权基金设立初期的回报较差的主要原因是于前期所选择的项目收益率-般都较差

C.私募股权管理人应当尽可能缩短J曲线的亏损期或低回报期

D.非常重视短期收益的投资者通常不适合投资私募股权

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第11题
证券期货经营机构资产管理计划选择私募证券投资基金管理人做投资顾问,必须满足:()。

A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;

B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员;

C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;

D.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人;

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