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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司建立反洗钱交易监测系统。该系统应以（）为基本单位开展交易监测分析，采集业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求

A.公司

B.营业部

C.客户

D.账户

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第1题

对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中，不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。()答案：错误

对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中，不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。（)答案：错误

对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中，不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。()

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第2题

电子商务支付交易不纳入全行反洗钱系统统一监测。（)

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第3题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内。向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第4题

大额交易报告由反洗钱系统自动筛选并向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报表和相关信息。大额交易需在交易发生之日起5个工作日内完成报送。（）

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第5题

反洗钱监测范围的全面性指系统监测范围覆盖本机构全部的客户和交易，这是实现大额交易和可疑交易报告功能的基本要求。（)

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第6题

在反洗钱监测数据报送系统中，交易由（)补录，案例由（)报送。

A.账户行，交易机构

B.账户行，账户行

C.交易机构，交易机构

D.交易机构，账户行

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第7题

大额交易报告由反洗钱系统自动筛选并向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报表和相关信息。大额交易需在交易发生之日起（)个工作日内完成报送。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第8题

反洗钱系统统计分析与数据查询功能应当包括（)

A.支持反洗钱交易监测和分析

B.支持名单实时监控和回溯性调查

C.支持大额交易和可疑交易报告

D.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、

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第9题

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（)。

A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管

D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

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第10题

金融机构的反洗钱系统至少应当实现的业务需求包括但不限于（)

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.名单监控

C.客户信息集成

D.大额交易和可疑交易的监测和报送

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第11题

对经人工识别发现而反洗钱监测系统未筛选出的可疑案例，不必在反洗钱监测系统中增加该笔可疑案例（）

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