《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行

A.2017 年 7 月 1 日

B.2017 年 6 月 10 日

C.2017 年 1 月 1 日

D.2016 年 7 月 15 日

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第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布，自（)起施行？

A.2017年2月21日

B.2017年6月10日

C.2017年7月1日

D.2018年7月1日

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第2题

按《证券期货投资者适当性管理办法》规定，金融机构或金融机构的产品、QFII、社保基金等只能是专业投资者。（)

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分（)和（)。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第4题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第5题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第6题

证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（),并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.风险承受能力

B.服务需求

C.风险偏好

D.服务能力

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