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[单选题]

下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有()。

A.公开披露或者变相公开披露

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.对投资业绩进行预测

D.以上都是

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第1题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

B.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者

C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚收受他人财物的处罚

D.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

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第2题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人互.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

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第3题
《证券法》关于公开发行、信息披露、禁止交易行为等的法律责任,主体是发行人、信息披露义务人或其他一般主体,可以适用于新三板()
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第4题
违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力,审慎选择基金品种,即所谓的“买者自慎”Ⅱ.一般情况下,管理人可以受托管理基金资产,托管人可以受托保管基金资产Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言,他没有承诺收益的能力,也不存在承担损失的可能。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列关于基金临时信息披露的说法,正确的是()。

A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准

B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%时属于基金的重大事件

C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清

D.提前终止基金合同不属于基金的重大事件

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第6题
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。

A.信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂

B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露

D.董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露

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第7题
关于信息披露义务人自愿披露的说法中,正确的包括有()。

A.信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息

B.自愿披露的信息不得与依法披露的信息相冲突

C.自愿披露的信息不得误导投资者

D.自愿披露意味着信息披露义务人可以任意.不受限制地披露

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第8题
以下关于信息披露义务人的说法正确的是()

A.信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.信息披露义务人应对有意向投资者披露,不得同时向所有投资者同时披露

C.除依法需要披露的信息之外,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息

D.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

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第9题
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司信息披露的说法,错误的是()。
A、上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾

B、如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释

C、公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,为避免与依法披露的信息相冲突,避免误导投资者,可对相关信息选择性披露

D、已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束

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第10题
下列各项关于证券发行、交易信息披露的要求表述错误的是()。

A.信息披露应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂

B.信息披露不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务

D.同时在境内境外公开发行的,在境外披露的信息,可以不在境内披露

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第11题
下列关于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述,说法正确的是()。Ⅰ本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责Ⅱ信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准Ⅲ本所对信息披露文件实施全面审核Ⅳ上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告,相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记Ⅴ上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致,未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅳ

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