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[单选题]

以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ。注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ。证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ。自然人投资者持有市值500万元以上的金融资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ。挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ。公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第2题
下列说法正确的是()
A.挂牌公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五B.挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年C.挂牌公司董事、监事、高级管理人员在挂牌前直接或间接持有的股票分四批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的四分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年、两年、三年D.挂牌公司董事、监事、高级管理人员离职后可以立即全部转让其所持有的挂牌公司股票
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第3题
公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。()
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第4题
以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是()。

A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市

B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月

C.未在规定期限内批量年度报告或者半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告

D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议

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第5题
挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示,证券简称有两位字符改为“ST”,表示挂牌公司即将终止挂牌()
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第6题
涉及折价的单笔转让问题资产原则上应选择招标、竞价、挂牌、拍卖等公开转让方式,根据不同的转让方式向社会投资者及资产管理公司发出邀请函或进行公告()
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第7题
资产转让进场交易经公开征集产生2个及以上意向受让方的,应当采用竞价方式进行交易。经公开征集没有产生意向受让方的,转让方可以根据标的情况确定新的挂牌价格并重新公告,如拟确定新的挂牌价格低于资产评估结果的(),应当获得相关资产转让行为批准机构书面同意

A.0.8

B.1

C.0.9

D.0

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第8题
所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过参与()或借壳上市等方式间接上市,间接上市成

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过参与()或借壳上市等方式间接上市,间接上市成功的,股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份,通过公开市场转让实现退出

A.上市公司重大资产重组

B.协议转让

C.直接退出

D.清算退出

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第9题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,不正确的是()。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司,不得采用公开方式向社会公众转让股份

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第11题
持股期限是指个人取得挂牌公司股票之日至转让交割该股票之日()的持有时间。

A.后一日

B.前一日

C.当日

D.后两日

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