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[单选题]

经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III会计师事务所IV律师事务所

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第1题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后,发行人可在自证监会不予核准之日起()个月后再次申请发行股票。

A.3

B.6

C.1

D.12

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第2题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,下列关于上市公司股票核准发行的说法,正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ股票发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后,可再次提出股票发行申请Ⅳ上市公司在发行申请核准后、股票发行结束前发生重大事项的,应暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
根据《上市公司治理准则》,()依照法律法规和公司章程,通过参与重大事项决策,推荐董事、监事人选,监督董事、监事履职情况等途径,在上市公司治理中发挥积极作用。

A.交易所

B.机构投资者

C.证券业协会

D.证监会

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第4题
依照《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备()条件。

A.经国务院证券监督管理机构核准

B.基金管理人、托管人核准

C.基金运营业绩良好

D.基金份额持有人大会决议通过

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第5题
《直销管理条例》所称直销企业,是指依照本规定经()采取直销方式销售产品的企业。
《直销管理条例》所称直销企业,是指依照本规定经()采取直销方式销售产品的企业。

A、认可

B、备案

C、核准

D、批准

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第6题
以下属于基金管理中的内幕交易行为的是()

A.基金经理根据研究员在实地研究报告载明的某上市公司员工人数增长率,推测该上市公司产能和业绩增长情况,据以开展基金投资

B.基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格,通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息

C.基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后,在上市公司进行信息披露前,卖出该公司股票

D.研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言,形成对本年度该上市公司分红的书面预测

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第7题
《中华人民共和国特种设备安全法》规定,从事本法规定的监督检验、定期检验的特种设备检验机构,以及为特种设备生产、经营、使用提供检测服务的特种设备检测机构,应经负责特种设备安全监督管理部门(),方可从事检验、检测工作。

A.许可

B.核准

C.认证

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第8题
境外个人在境内直接投资,经外汇局核准,可以开立()账户。

A.投资者专用外汇账户

B.特殊目的公司专用账户

C.投资并购专用账户

D.外汇结算账户

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第9题
《证券法》规定,股票发行实行由证券公司推荐、发行审核委员会审核、市场确定发行价格、证监会核准的办法。()
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第10题
股票发行申请未获核准的,自证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。()
股票发行申请未获核准的,自证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。()

此题为判断题(对,错)。

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第11题
《民用核安全设备焊接人员资格管理规定》要求,已取得国外相关资格证书的境外单位焊接人员,需经()核准后,方可在中华人民共和国境内从事焊接活动。

A.能源主管部门

B.国务院标准化主管部门

C.国务院核安全监管部门

D.国务院核行业主管部门

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