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[多选题]

经纪人、营销人员应当在法律法规及公司授权的范围内执业，不得有下列那些违规行为：()

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第1题

百年人寿浙江分公司全体员工及保险营销人员需填写《百年人寿保险股份有限公司浙江分公司员工合规声明书》，并附亲笔签名。承诺自觉遵循国家法律法规、履行公司各项政策及管理制度（）

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第2题

以下哪种情形公司可以单方面解除营销协议。（)

A.提供虚假资料获得营销人员资格

B.利用他人身份证明违规获得营销人员资格

C.违反国家法律法规、营销协议等

D.以上都是

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第3题

在遵守国家法律法规、保护客户隐私、维护公司及客户合法权益、充分发挥客户信息应用价值的前提下，客户信息管理遵循的基本原则有（）

A.公司所有、合法采集原则

B.隐私保护、责任明确原则

C.分级管理、授权使用原则

D.持续改进原则

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第4题

营销说辞及营销物料的变更，设计、工程、物业服务等内容发生变更时，各相关部门应当在确认信息变更后两个工作日内将发生变更的信息通过OA发出《信息变更说明》及时知会营销客服部负责人，同时抄送城市公司总经理及相关分管领导（）

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第5题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

国务院保险监督管理机构根据《保险法》和国务院授权，对（）履行监管职责

A．投保人

B．保险代理人

C．保险经纪人

D．保险营销人

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第7题

客户信息涉及个人隐私，公司各岗位人员、销售人员对客户信息均有保密义务。未经客户本人同意，任何人员不得向公司及客户本人以外的第三方泄露，法律法规另有规定的情形除外。（)

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第8题

公司要求承包方人员进入作业现场必须按照国家相关法律法规及发包方应制定的施工标准，配备相应的、合格的（）。

A.安全帽

B.个人防护用品

C.施工器具

D.防护眼镜

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第9题

公司内部人员与外部人员串谋勾结，参与保险欺诈作案的，经查实后，按照公司有关制度规定严肃处理;涉嫌犯罪的，按照有关法律法规规定及相应程序移送司法机关。（)

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第10题

根据《保险营销员管理规定》，保险营销员应当在所属保险公司授权范围内从事保险营销活动，自觉接受（）。

A.所属保险公司的管理，履行委托协议约定的义务

B.保险行业协会的管理

C.中国保险协会的管理

D.保险监管机构的管理

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第11题

公司所有放行人员及中南/广东基地的各类维修人员由（）签署授权批准

A.公司质量经理

B.主管副总裁

C.适航中心经理

D.基地总监

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