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列举公司资金部经理选择不对冲公司风险暴露的三种原因。

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第1题

（)是由基金经理的专业金融从业者管理，向社会投资者公开募集资金以投资于证券市场的营利性的公司型证券投资基金。

A.共同基金

B.债券

C.对冲基金

D.股票

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第2题

小于受聘到一家民营企业当人力资源部经理。一段时间后，他发现企业管理有些混乱，员工职责不清，工作流程也不科学。因此他想从最根底的工作分析着手，重新安排组织架构。小于成立了工作分析小组，积极开展工作。不料，这项工作受到众多员工的消极抵抗，他们总是以工作量大，没有时间为借口加以回避。经过多方了解。小于得知，原来他的前任也做过工作分析，当时公司领导意见并不统一，许多员工，甚至有的公司副总也不配合，公司在进行工作分析之后对岗位和人员做了大幅调整，有些人员被裁掉，大局部员工的日常工作量增加，员工自此对工作分析避而远之。工作分析主体选择的是公司自身的人力资源部，这种主体选择方法的缺点是（）。

A.实施人员缺乏经验

B.消耗大量人力物力

C.消耗资金

D.不易处理公司人际关系

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第3题

甲公司为一家非国有控股主板上市公司，自201 3年1月1日起全面实施《企业内部控制基本规范》及其

配套指引。甲公司就此制定了内部控制规范体系实施工作方案，该方案要点如下： (1)工作目标。通过实施内部控制规范体系，进一步提升公司治理水平和风险管控能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 (2)组织领导。董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。经理层负责组织领导公司内：部控制日常运行，确定公司最大风险承受度，并对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。 (3)工作安排。内部控制规范体系建设工作分阶段进行：第一阶段，梳理业务流程。公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求进行“对标”，认真梳理先行管理制度和业务流程；对配套指引未涵盖的业务领域，不纳入本公司实施内部控制控制规范体系的范围，不再进行相关管理制度和业务流程梳理。第二阶段，开展风险评估。公司根据战略规划和发展目标，组织开展风险评估工作，识别和分析经营管理过程中的各种内部风险，制定风险应对策略并实施相应的控制活动。第三阶段，组织内部控制试运行。公司通过深入宣传和加强培训等手段，在全公司范围内组织开展内部控制试运行工作。第四阶段，在内部控制正式运行的基础上，开展内部控制自我评价。 (4)控制重点。公司根据业务特点和发展实际，在梳理业务流程和开展风险评估的基础上，拟重点对研发业务、资金活动和合同管理，有针对性的实施控制。一是规范研发项目审批流程，重大研发项目由总经理办公会审议通过后实施。二是严格对现金和银行存款的管理，指定一人对办理资金业务的相关印章和票据进行集中管理。三是加强合同纠纷管理，合同纠纷经协商一致，应与对方当事人签订书面协议；合同纠纷经协商无法解决的，应根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。 (5)自我评价。公司授权内部审计部门作为内部控制评价部门，负责内部控制评价的具体组织实施工作，内部审计部门根据公司实际情况和管理要求，制定科学合理的评价工作方案，报经理层批准后实施。 (6)外部审计。公司拟聘用A会计师事务所为公司2013年内部控制自我评价工作提供咨询服务，同时，委托该会计师事务所提供内部控制审计服务。A会计师事务所的咨询部门和审计部门相互独立，各自提供服务，人员不交叉混用。要求：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，逐项分析判断甲公司(1)至(6)项内容是否存在不当之处；对存在不当之处的，分别指出不当之处，并分别说明理由。

根据资料(1)，判断市场部经理的观点是否存在不当之处；如存在不当之处，说明理由。

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第4题

甲公司计划6个月后发行10年期的债券，为了对冲6个月后利率上升的风险，公司主管决定进行一项互换交易，他将选择的互换是()。

甲公司计划6个月后发行10年期的债券，为了对冲6个月后利率上升的风险，公司主管决定进行一项互换交易，他将选择的互换是（)。

A、支付固定利息并收入LIBOR

B、支付LIBOR并收入固定利息

C、A或B

D、既不是A也不是B

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第5题

上市公司的不利之处有（)。

A.信息公开可能暴露商业秘密

B.公开上市需要很高的费用

C.会分散公司的控制权

D.不便于筹措资金

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第6题

股票上市的不利之处有()。

A.信息公开可能暴露商业秘密

B.公开上市需要很高的费用

C.会分散公司的控制权

D.不便于筹措资金

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第7题

乙公司系一家从事大型项目建设的上市公司（以下简称“公司”），为某国有控股集团（以下简称“集团”）所

控制，因项目开发需要，公司设立了10多家全资的项目公司（以下简称“项目公司”）。近年来，因大型项目市场建设市场不景气，公司面临较高市场风险和较大融资压力，近3年的公司年报显示，公司资产负债率一直在80%左右。

为进一步开拓市场、应对各种风险，公司于2014年3月召开了有管理层、职能部门经理、主要项目公司经理参加的“公司融贷与财务政策”战略务虚会。部分人员的发言要点如下：

（1）市场部经理：公司应制定和实施内部融资战略，即从集团融入资金用于项目公司的项目开发。据了解，目前集团的货币资金余额经常保持在15亿元左右，这部分闲置资金完全可以通过“委托银行贷款”等方式用于项目公司。这既不影响集团的利益，也能减去公司的资金压力。

（2）项目公司经理：公司应鼓励多元化项目融资战略。目前，项目公司设立所需资本全部由公司投入，建议以后新设项目公司时，应吸收外部合格投资者入股。这可以部分缓减公司的资金压力。

（3）董事会秘书：公司融资应考虑股价表现，目前不宜进行配股融资。当前，公司资产总额100亿元，负债总额80亿元，股东权益总额20亿元，总股本4亿股；平均股价4.2元/股，近3个月来，公司股价没有太大波动。在市净率较低的情况下，若按4:1的比率配得1亿股（假定股东全部参与配售），且配股价格设定为3.8元/股，则可能对公司股价产生不利影响。

（4）财务部经理：目前大多数项目公司的债务由公司提供担保，这将对公司管理财务风险产生不利影响。为此，公司应强化对担保业务的控制。

假定不考虑其他因素。

要求：

1.根据资料（1），判断市场部经理的观点是否存在不当之处；如存在不当之处，说明理由。

2.根据资料（2），指出项目公司拟引入的外部合格投资者应具备的基本特征。

3.根据资料（3），计算公司现时的市净率，并计算公司在实施配股计划情况下的配股除权价格。

4. 根据资料（4），指出公司为项目公司提供担保时应采取的担保控制措施。

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第8题

风险管理公司在计算流动性覆盖率的未来30日现金流出时，下列说法正确的是？（)

A.做市业务，期末余额为保证金、对冲头寸等资金占用

B.场外衍生品业务，期末余额为客户资产总额的10%与本月末场外衍生品业务市场风险资本准备之和