A.强化低风险领域管控措施
B.加强从业人员聘用管理
C.建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱的恐怖融资风险
D.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
A.制定特种设备操作规程和有关安全管理制度
B.聘用持证人员,并建立特种作业人员管理台账
C.对作业人员进行安全教育和培训
D.提供必要的安全作业条件
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.加强与业务部门的业务沟通和信息共享,进行基础资产风险监测,组织风险分类讨论
B.对资产管理业务部门提供的风险分类材料,如有疑问,应要求其进一步核实、补充和完善
C.对同级资产管理业务部门的风险分类初分意见进行审核
D.负责牵头组织辖内各经营单位填写分类工作底稿、认定审批表并形成初分意见
E.根据辖内资管业务基础资产的风险分类情况,按季撰写基础资产质量分析,提出针对性管理措施建议,上报省分行风险管理部
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。
D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。