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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

场外交易倾向:包括但不限于品牌柜台（包括员工）公示或给天虹顾客留供应商/品牌电话号码、地址以及推荐供应商/品牌方购物页面的网址、二维码、公众号、品牌商城等非天虹线上销售平台行为（天虹顾客:指来源于天虹各渠道的顾客，包括天虹实体门店、天虹微信群、天虹企业微信群、天虹微信公众号、天虹APP、天虹小程序等以天虹为背书的线上线下平台和社群）（）

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更多“场外交易倾向:包括但不限于品牌柜台（包括员工）公示或给天虹顾…”相关的问题

第1题

实体营业厅的服务质量应通过相关数据统计进行评价，包括但不限于柜台服务（）等

A.顾客满意率

B.顾客投诉率

C.投诉处理及时率

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第2题

股票场外市场包括柜台交易市场，第三和第四市场，它是一个无形市场，没有固定的交易场所。（)

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第3题

场外交易市场（）。

A.是高度组织化制度化的市场

B.包括柜台交易和第三市场交易等

C.是分散的无形市场

D.是拥有众多证券种类的市场

E.包括证券交易所

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第4题

交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于：（)

A.交易对手

B.交易品种

C.交易期限

D.交易额度

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第5题

互联网触点销售平台的订单一致性稽核数据提取字段包括但不限于交易渠道、交易订单编号、开户时间等（）

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第6题

为防止个别营业网点出现集体舞弊行为，对特大金额业务()的交易，各行可在对案防形势及自身案件风险承受能力评估的基础上进行调整)的柜台汇款除由现场核准人员或运营内控副行长/经理进行现场核实外，各一级分行应采取一种或多种措施强化交易核实，核实手段包括但不限于由二级分行或一级分行安排专人进行独立于营业网点的电话核实、事后进行视频回放等

A.重点分行单笔500万元(不含)以上、非重点分行单笔200万元(不含)以上

B.重点分行单笔500万元(含)以上、非重点分行单笔200万元(含)以上

C.重点分行单笔1000万元(不含)以上、非重点分行单笔500万元(不含)以上

D.重点分行单笔1000万元(含)以上、非重点分行单笔500万元(含)以上

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第7题

理财投资业务的合同或协议必须为书面形式，并通过金融市场部审核，其内容包括但不限于交易对手、交易日期、交易金额、利率、期限等要素。（)

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第8题

风险评估指标体系中，业务（含金融产品、金融服务)风险子项包括但不限于（)。

A.与现金的关联程度

B.非面对面交易

C.跨境交易

D.代理交易

E.特殊业务类型的交易频率

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第9题

不参与清分结算的移动支付交易流水，包括但不限于（）的流水。

A.退款流水

B.重复流水

C.冲正流水

D.测试流水

E.以及查无到账信息

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第10题

洗钱和恐怖融资的各种风险因素包括但不限于以下几种（）。

A.客户身份风险因素

B.区域风险因素

C.行业风险因素

D.业务风险因素

E.交易风险因素

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第11题

金融机构的反洗钱系统至少应当实现的业务需求包括但不限于（)

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.名单监控

C.客户信息集成

D.大额交易和可疑交易的监测和报送

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