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[判断题]

我国基金资产估值的负责人是基金管理人,但基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任。()

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第1题
根据材料,回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。我国基金资产估值的责任人是()。

A.会计师事务所

B.基金托管人

C.中国证券监督管理委员会

D.基金管理人

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第2题
根据材料,回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。基金资产估值的第一责任主体是()。

A.基金管理人

B.证监会

C.基金管理人和基金托管人

D.基金托管人

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第3题
基金资产估值的第一责任主体是()

A.基金管理人和基金托管人

B.中国证监会

C.基金管理人

D.基金托管人

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第4题
下列关于基金资产估值的说法不正确的是()。

A.基金管理人是基金资产估值的责任人

B.基金管理人有特殊要求的,基金托管人可无需复核基金管理人的估值结果

C.在进行基金估值和份额净值计价时,基金管理公司应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,健全估值决策体系

D.基金托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回之前,应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序

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第5题
以下不符合暂停估值条件的是()。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时标准

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第6题
基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值,并定期计算和公布基金的净资产值。()
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第7题
基金可以暂停估值的情形有()。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值

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第8题
下列关于货币基金的影子定价的说法中,错误的是()。

A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值

B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离

C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值,并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回

D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况

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第9题
根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是()

A.估值错误的处理

B.暂停估值的情形

C.基金管理人估值委员会的成员构成

D.基金净值的确认和特殊事项的处理

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第10题
基金公司的招募说明书应该披露内容不包括()

A.基金资产的估值

B.基金管理人的经营能力

C.基金份额的发售方式

D.基金的投资目标、业绩比较基准

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第11题
基金招募说明书的主要披露事项不包括下列()方面。

A.招募说明书摘要

B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C.基金资产的估值

D.基金运作方式

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