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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于etf业务的表述正确的是()

A.网下现金认购的流水在没有给客户转网上之前金证查询不到,需要客户自己在etf业务-etf认购查询中查询

B.网下现金认购的流水在给客户转网上之后,金证后台和客户自己可以在股票的委托记录里面查询到

C.客户直接操作网上现金认购的,客户自己和我们可以通过系统的股票委托记录查询

D.客户场外申购etf基金需要使用理财菜单进行操作

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第1题
下列关于ETF联接基金的主要特征,表述不正确的是()

A.联接基金和ETF是同一法律实体的两个不同部分,联接基金处于从属地位

B.联接基金的目的一方面在于套利,另一方面是通过把场外渠道的资金引进来,做大指数基金的规模,推动指数化投资

C.联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作

D.联接基金主要是为银行和互联网公司平台的中小投资者申购ETF打开了通道

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第2题

关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅,以下表述正确的是()。

A.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

B.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

C.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

D.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

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第3题
关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金提供银行等渠道申购ETF的途径

C.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

D.联接基金可以参与ETF套利

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第4题
关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()。

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金可以参与ETF套利

C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

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第5题
下列关于上证50ETF期权的说法正确的是()。

A.现金交割

B.标的物是ETF投资基金,属于股票期权

C.包括四个交割到期月份

D.欧式期权

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第6题
关于基金中基金的运作规范,表述错误的是()A.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且

关于基金中基金的运作规范,表述错误的是()

A.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF

B.除ETF联接基金外,同—管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的30%

C.不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品

D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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第7题
下列关于商业银行个人理财业务的表述中,正确的是()。

A.个人理财业务的风险由商业银行独自承担

B.个人理财业务的资金运用是非定向的

C.个人理财业务是属于储蓄业务的一种高风险业务

D.个人理财业务是商业银行提供的一种综合性服务

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第8题

下列关于商业银行内部控制的表述,正确的是()。

A.新业务和机构可以暂时不纳入内部控制范畴

B.商业银行全体员工参与内部控制

C.内部控制成本可以不考虑

D.行长可以不受内部控制约束

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第9题
下列关于ETF的说法中,正确的有()

A.ETF是一种跟踪标的指数变化且在交易所上市的开放式基金

B.ETF的申购、赎回都是基金份额与现金的交易,可在代销网点进行

C.ETF的申购、赎回是基金份额与一篮子股票的交易,通过交易所进行

D.ETF发行结束后,投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在交易所买卖该基金

E.TF可以理解为股票化的指数投资产品

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第10题
下列关于集合资产管理计划表述正确的是()Ⅰ募集资金规模在50亿元以下;Ⅱ单个客户参与金额不低于100万元人民币;Ⅲ客户人数在200人以上;Ⅳ证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第11题
下列关于商业银行理财业务特点的表述,正确的有()

A.理财业务风险小于商业银行的传统业务

B.理财业务的主要风险,如信用风险,市场风险等主要由商业银行承担

C.理财业务不是商业银行的自营业务

D.理财业务是商业银行的表外业务

E.理财业务形成的资产不在银行负债表内反映

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