A.轻微工作失误
B.轻微违规违纪情形
C.严重违规违纪或重大失误
D.安全责任事故
A.反映不实,或者没有证据证明存在问题的,予以采信了结,并向被函询人发函反馈
B.反映问题非常严重,直接移交司法机关
C.问题轻微,不需要追究纪律责任的,采取谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话等方式处理
D.反映问题比较具体,但被反映人予以否认且否认理由不充分具体的,或者说明存在明显问题的,一般应当再次谈话或者函询
A.当客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时
A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的
B.在立案审查后,如实承认已审查党纪问题的
C.检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题,经查证属实的
D.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的
A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的
B.检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题,经查证属实的
C.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的
D.主动上交部分违纪所得的
A.近24个月内有1个3及以上
B.近12个月内2个2及以上
C.三年内,贷款逾期及违约信息出现呆账资产处置担保人代偿冻结止付核销等非正常情形
D.信用记录空白或授信信息短于6个月
E.当前为1
F.近半年有1个1(非当前月份)
A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的
B.在组织核实、立案审查过程中,能够配合核实审查工作,如实说明本人违纪违法事实的
C.举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题,经查证属实的
D.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的
E.主动上交违纪所得的
F.有其他立功表现的
A.面对客户的合理需求,我们应尽最大能力为客户提供协助
B.当客户出现的问题不在我们的职责范围内,我们可以不予理会
C.客户不认可我们的工作安排时,我们可以继续我行我素,以结果为导向即可
D.客户的销售情况无法得到改善时,问题都是客户身上的,我们无需改变