题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

上市公司向特定对象发行股票，应符合以下哪些规定（）

A.上市公司具备健全且运行良好的组织机构

B.上市公司具有独立，稳定的经营能力且不存在对持续经营有重大不利影响的情形

C.上市公司最近一年财务会计报告无虚假记载，未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告

D.上市公司有义务依法履行信息披露

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第1题

下列不属于科创板上市公司向不特定对象发行股票条件的是()。

A.健全且运行良好的组织结构

B.现任董事符合规章规定的任职要求

C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年不存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形

D.具有完整的业务体系

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第2题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是定向增发。（)

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第3题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

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第4题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

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第5题

金融类创业板上市公司最近一期末存在金额较大的财务性投资，则不得向不特定对象发行股票。（）

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第6题

下列不属于创业板上市公司向特定对象发行股票条件的是()。

A.上市公司最近三年受到证监会行政处罚

B.现任董事最近三年受到证监会行政处罚

C.现任监事最近三年受到证监会行政处罚

D.上市公司因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查

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第7题

非上市公司符合债权方将债权转为股权增资扩股的，应采取哪种增资扩股方式（)。

A.公开协议

B.非公开协议

C.进场交易

D.以非公开方式向特定对象发行股份

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第8题

北交所的上市公司向特定对象发行股票时，下列哪种情形可能采用简易程序？（）

A.上市公司股票被实施退市风险警示

B.上市公司控股股东最近3年受到中国证监会行政处罚

C.本次发行上市的保荐机构去年因同类业务受到证券交易所纪律处分

D.上市公司高级管理人员去年受到全国股转公司纪律处分E.上市公司现任董事前年受到中国证监会行政监管措施

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第9题

北交所上市公司申请向特定对象发行可转债，可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书，认购邀请书的发送对象包括（）。Ⅰ已经提交认购意向书的投资者Ⅱ上市公司前20名股东Ⅲ上市公司前50名股东Ⅳ合计不少于10家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构Ⅴ合计不少于20家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅴ

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第10题

根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，不正确的是（)。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份

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