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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下属于自律监管体系的是（)。

A.证监会

B.证监局

C.证券交易所

D.证券公司

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第1题

中国的反洗钱组织体系包括（）。

A.司法部门

B.被监管机构

C.反洗钱监管部门

D.行业自律组织

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第2题

以下哪些属于中国正在构建的产品风险监管综合应对体系的标志性特征___。

A.集中领导

B.统一指挥

C.功能全面

D.运转高效

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第3题

北京市有限空间作业安全生产综合监管体系“一证三标两促进”的“一证”是指有限空间特种作业许可证（）

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第4题

下列属于自律监管机构的有（)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国期货市场监控中心

D.中国证监会派出机构

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第5题

根据《股份制商业银行风险评级体系(暂行)》(银监发[2004]3号)规定，监管机构对银行的评级，既不同于银行自身的评价，也不同于社会中介机构对银行的评级。它是以()为目的，系统地分析、识别银行存在的风险，实现对银行持续监管和分类监管，促进银行稳健发展。

A.约束银行盲目扩张

B.防范风险

C.控制银行谋取垄断利润

D.保证银行执行政府政策

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第6题

《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》所称内部评级体系包括对主权、金融机构和公司风险暴露（以下简称非零售风险暴露)的内部评级体系和零售风险暴露的风险分池体系。（)

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第7题

发展证券市场的“八字”方针是（)。

A.法制、监督、自律、规范

B.法制、管理、监管、合规

C.监督、自律、管理、规范

D.自律、规范、监管、真实

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第8题

通常来讲，行业监管是政府监管与行业自律的有机整体，而行业自律是行业监管的核心。（)

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第9题

以下对交易员职业操守表述错误的是：（)

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则，不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度，接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易，可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第10题

尽管德国有一个比较完整的监管体制和法律体系，但它更侧重于强调自律和自愿的方式。（)

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第11题

根据《中国农业银行三农金融事业部制改革与监管指引》(银监发[2009]35号)，三农金融部对单一客户、单一集团客户授信余额分别不得超过其营运资本金的10%、15%;三农金融部不良贷款率原则上应控制在5%以下;三农金融部拨备覆盖率在财务重组完成当年应不低于60%，之后逐年提高，争取在三年内达到100%。()此题为判断题(对，错)。

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