合规认识的误区不包括（)。

A.合规与银行追求利润的目标无矛盾

B.别人在那么做，我们也可以这么做

C.只要不违法，什么都可以做

D.合规会助长“不做不错，但求太平”的消极态度

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第1题

个人所得税税务规划的原则不包括（)。

A.合法合规

B.经济利益最大化

C.收益与风险平衡

D.流动性原则

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第2题

利用安全合规管理的自动检查能力，自动资产配置现状、运行现状作为一些特殊合规项的个性基准初始值（灰名单)，并提供人工确认界面，这样的特殊合规项不包括（)。

A.与资产特性相关的内容如文件、性能负荷等

B.与设备资产关闭了端口相关的

C.与设备资产可启用服务相关的

D.与设备资产可运行进程相关的

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第3题

在一家小的社区银行，合规专员识别一个客户的异常行为，该客户的个人和公司账户是该银行最大的储户。客户的公司在未偿贷款上有相当大的余额。合规专员注意到客户个人和商业账户之间有许多不寻常的资金流动。在提交可疑交易报告(STR)后，合规专员接到执法部门的电话，表示他们希望银行在调查客户时保持的开放。合规专员应如何将这一信息递交到董事会？（）

A.通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议

B.提供活动的高级别摘要以及与执法的互动

C.向董事会提供一份STR副本

D.通过提供执法人员的信件复印件，要求银行开户

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第4题

商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。（)

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第5题

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（)。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源