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[单选题]

公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

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第1题
《晋商银行银行卡安全管理规定》规定,银行卡发卡业务应遵循“了解你的客户”和“了解你的业务”的
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第2题
在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。
在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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第3题
账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则,对客户应履行下列哪些职责()。

A.进行实地调查

B.撰写调查报告

C.对实地调查的情况及报告的真实性负责

D.对账户资料的合规性以及真实性负责

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第4题
分公司及所辖分支机构遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应措施,加强对客户身份信息资料的采集工作,是为了()。①了解客户及其交易目的和交易性质②了解客户建立、维持业务关系的目的和性质③了解客户真实资金来源和资金用途④了解并识别实际控制客户的自然人和交易的实际受益人⑤了解并核实非自然人客户的受益所有人信息,及时更新客户的身份信息资料

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第5题
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,开户行应遵循“了解你的客户”的原则,认真审核存款人()的信息,履行尽职调查的义务。

A.上级法人

B.主管单位

C.关联企业

D.客户层次

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第6题
开办“实业投资托管账户异地通”业务的经办行,要高度重视股权基金管理公司定期回访工作,每月至少一次电话访谈或者面谈,每季度至少一次实地走访,了解各个客户最新的经营状况以及业务需求,并按季提交走访报告。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
KD公司是一个中型企业,主要业务是为用户设计和制作商品目录手册。公司在A、B两地各设有一个业务
中心。A中心内设有采购部和目录部。采购部负责接受用户的定单,选择和订购制作商品目录所需要的材料,其中每个采购员都是独立工作的;目录部负责设计用户定制的商品目录,该部的设计人员因为必须服从采购员提出的要求,因此,常常抱怨受到的约束过大,因而不能实现艺术性的完美性。B中心则专门负责商品目录的制作。最近,根据自主经营的建议,公司在B地又成立了一个市场部,专门负责分析市场需求,挖掘市场潜力,向采购员提出建议。但采购员和设计员都认为成立市场部不但多余,而且干涉了自己的工作。市场部人员则认为采购员和设计员墨守成规、缺乏远见。虽然公司经营主管作了大量的说服工作,并先后调换了有关人员,效果仍不理想。

根据以上案例,完成1~6题。

1.市场部工作不顺利的原因是()。

A、市场部工作人员能力太弱B、采购员和设计员有私怨

C、公司各职能部门缺乏沟通D、经营主管决策错误

2.KD公司进行的是()。

A、大批量生产B、小批量生产

C、单件生产D、都有可能

3.KD公司在B地成立市场部()。

A、有必要。因为企业只有通过市场部才能了解市场

B、没有必要。因为由A地有关部门人员承担市场需求分析工作

C、有必要。因为经营主管肯定比各职能部门的人员更具有战略观念

D、没有必要。因为下级的反对事实上使市场部无法发挥作用

4.KD公司的产品是()。

A、最终消费品B、中间产品

C、工业消费品D、个别消费品

5.市场部是一个()。

A、职能责任部门。因此,不具有领导其他部门工作的权力

B、职能责任部门。因此,有领导其他职能部门工作的权力

C、直线责任部门。因此,具备领导其他部门工作的权力

D、直线责任部门。因此,对其他职能部门有业务指导权

6.企业需要商品目录是为了()。

A、让企业职工了解自己的工作

B、让竞争对手了解KD公司的竞争实力

C、让消费者了解自己的产品

D、让KD公司了解自己的产品

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第8题
如客户办理的业务不属于我公司业务范围时,应讲:“你这业务不属于我公司业务范围,我这办不了。”()
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第9题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途,属于标准型身份识别方法之一。()
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第10题
你担任某部门负责人一年之后,公司打算将你调到一个陌生的业务部门担任负责人,你会:()。

A.想到新岗位试一试,但会心存顾虑

B.希望尽快了解新工作的内容,以便开展工作

C.希望不要更换熟悉的工作,原岗位的工作更合适自己

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第11题
领导安排你部门下个月接手一个项目,这个项目对公司至关重要,时间紧任务重,领导表示相信你们一定能圆满完成,但你并没有把握,你会:()。

A.跟领导阐明自己的忧虑,了解领导对项目的期望和建议

B.总是惦记着这件事情,担心自己无法按期完成

C.顺其自然,尽量提前做些准备

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