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[单选题]

下列关于证券委托中的网上委托的说法中,正确的是()。

A.上网终端仅包括电子计算设备

B.证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向客户提供服务

C.网上委托是柜台委托的一种形式

D.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端,自行将委托内容输入电脑交易系统

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第1题
下列关于限价委托的说法中,正确的有()。Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题
下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是()。

A.由于市场交易价格变化多端,采用市场价进行估值的风险比较大

B.当基金只投资于交易活跃的证券时,一般采用交易价格作为其公允价值

C.当基金投资于交易不活跃的证券时,监管当局应当颁布更为详细的估值规则来规范估值行为

D.当基金投资于缺乏流动性的证券时,可以委托第三方进行估值

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第3题
根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

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第4题
如下关于网上投资者参加科创板股票网上申购阐述,错误是()。

A.在申购时间内,网上投资者按照委托买入股票方式,以发行价格填写委托单进行申购

B.投资者只能使用一种证券账户参加网上公开发行股票申购

C.投资者可以使用各种证券账户参加网上公开发行股票申购

D.在申购时间内,网上投资者应按照有关规定进行申报,一经申报,不得撤单

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第5题
关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于etf业务的表述正确的是()

A.网下现金认购的流水在没有给客户转网上之前金证查询不到,需要客户自己在etf业务-etf认购查询中查询

B.网下现金认购的流水在给客户转网上之后,金证后台和客户自己可以在股票的委托记录里面查询到

C.客户直接操作网上现金认购的,客户自己和我们可以通过系统的股票委托记录查询

D.客户场外申购etf基金需要使用理财菜单进行操作

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第7题
关于基础设施项目的运营管理,下列说法正确的是()。
A.基金管理人可根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》将部分运营管理职责委托给运营管理机构或聘请其提供协助支持

B.基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,应该明确并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排

C.对于《运营管理协议》中未约定或约定不明确的职责,运营管理机构应当秉承持有人利益优先原则首先予以处理和应对

D.基金管理人委托运营管理基础设施项目的外部管理机构,不仅应当符合《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》规定的相关条件,而且应当满足具有持续经营能力、最近3年不存在重大违法违规记录以及证监会、交易所要求的其他条件

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第8题

下列说法中错误的是()。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议 ​

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第9题
下列关于证券交易所交易制度表述错误的是()

A.做市商交易制度中,证券的交易价格均由做市商给出,买卖双方并不直接成交

B.做市商在证券交易过程中不会面临价格变动的风险

C.竞价交易买卖双方委托通过交易中心撮合成交

D.集合竞价交易制度,交易中心对规定时段内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交

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第10题
证券委托方式有不同的形式,可以分为()Ⅰ、柜台委托Ⅱ、非柜台委托Ⅲ、网上委托Ⅳ、人工电话委托

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题
关于医疗机构中的中药制剂委托配制,下列说法错误的是A.需经省级药品监督管理部门批准B.委托单位

关于医疗机构中的中药制剂委托配制,下列说法错误的是

A.需经省级药品监督管理部门批准

B.委托单位应具有《医疗机构制剂许可证》且取得制剂批准文号

C.委托单位应是“医院”类别的医疗机构

D.受托单位可以是取得《医疗机构制剂许可证》的医疗机构

E.药品生产企业不得接受委托配制制剂

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