A.应对是否及时
B.违法违规行为是否被充分调查
C.是否已采取或正在采取相关行动以降低再次发生类似事件的风险,如追加控制程序或进行培训
D.是否存在对实体、投资者、债权人、员工或社会公众已造成或可能造成实质性损害的可靠证据
A.《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》
B.《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》
C.《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法》
D.《中国银保监会行政处罚办法》
A.法律法规框架
B.非审计服务的目的是否在于调查主体内潜在的违反法律法规行为以使其能够采取适当的行动
C.管理层或治理层对该事项的参与程度
D.对客户、投资者、债权人、员工或社会公众的利益造成实质性损害的可能性
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
C.省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市,含)以下机构年度内发生案件2次以上的
D.发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
A.首问责任制
B.首接责任制
C.责任追究制
D.领导负责制
A.注销违规办理的资格证
B.对相关工作人员依法依规给予行政处分
C.涉嫌犯罪的,移送司法机关或监察机关
D.以上均是
A.财政贴息到位不及时
B.人员操作失误
C.系统功能缺陷
D.违法违规行为
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
A.变更注册资本
B.法定代表人、主要股东、公司名称、公司住所发生变更
C.涉及合作协议约定的重大经济纠纷或诉讼
D.发生合作协议约定的大额代偿
E.涉嫌重大违法违规行为被行政机关、司法机关调查或处罚
F.被解散、被撤销或被宣告破产
A.调查必须在事故发生后24小时内启动
B.作为事故调查的一部分,必要时工厂需要评审并更新相关的JHA,SJP,风险评价,SOP,WI等
C.事故调查必须在其发生后5个工作日得出结论
D.与工作相关的事故,由受伤员工所属部门或事故发生部门主导调查