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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是()。

A.从轻处罚

B.减轻责任

C.免除责任

D.酌情处罚

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更多“对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报…”相关的问题

第1题

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，应及时采取与风险相当的措施。（)

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第2题

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，应立即停止该客户的业务，并向分行报告。（)

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第3题

相关部门或员工发生或发现了违法违规行为或合规风险隐患的，按照公司相关规定履行报告义务。知情不报同样视为违规。()

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第4题

公司严格履行招标采购管理决策程序和审批手续，以杜绝()等违法违规行为的发生，确保依法决策、合规操作。

A.应招未招

B.规避招标

C.虚假招标

D.未批先招

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第5题

一位合规专员读到了一份关于严重违反反洗钱的违规行为的强制措施，涉及一位监管者对一家与她公司非常相似的证券公司采取了措施的。合规专员应采取何种行动（）

A.立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心

B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划

C.不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的

D.审查他的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改

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第6题

对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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第7题

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第9题

关于员工违规行为的组织管理问题，员工违规积分管理工作的领导机构是（)。

A.内控合规部

B.人力资源部

C.员工违规行为审理委员会

D.纪委办公室

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第10题

（)依法依规履行相关行业领域安全生产和职业健康监管职责，强化监管执法，严厉查处违法违规行为。

A.其他行业领域主管部门

B.负有安全监管职责的有关部门

C.党委和政府其他有关部门

D.安全监管部门

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第11题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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