A.接受行业协会或监管机构的执业质量检查
B.答复行业协会或监管机构的询问或调查
C.在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益
D.遵守相关职业准则的要求,包括职业道德要求
A.根据法律法规的要求,向监管机构报告所发现的违法行为
B.接受监管机构的执业质量检查,答复其询问和调查
C.法律法规允许的情况下,在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益
D.法律法规允许披露且取得审计客户授权的情况下,向第三方提供审计工作底稿
A.上市公司具备健全且运行良好的组织机构
B.上市公司具有独立,稳定的经营能力且不存在对持续经营有重大不利影响的情形
C.上市公司最近一年财务会计报告无虚假记载,未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告
D.上市公司有义务依法履行信息披露
A.法律法规允许披露,并且取得客户或雇佣单位的授权
B.法律法规要求披露,包括为法律诉讼出示文件或提供证据,以及向有关监管机构报告发现的违法行为
C.接受、答复注册会计师协会或监管机构的质量检查、询问和调查
D.另一客户提出查看的要求
A.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
B.金融产品和服务是否受存款保险或者其他相关保障机制的保障
C.因金融产品和服务发生纠纷的处理及投诉途径
D.金融消费者应当负担的费用及违约金,包括金额的确定、支付时点和方式
E.其他法律法规和监管规定就各类金融产品和服务所要求的应当定期或者不定期披露或者报告的事项及其他应当说明的事项
A.金融消费者对该金融产品和服务的权利和义务,订立、变更、中止和解除合同的方式及限制;金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
B.金融消费者应当负担的费用及违约金,包括金额的确定、支付时点和方式
C.金融产品和服务是否受存款保险或者其他相关保障机制的保障
D.因金融产品和服务发生纠纷的处理及投诉途径
E.其他法律法规和监管规定就各类金融产品和服务所要求的应当定期或者不定期披露或者报告的事项及其他应当说明的事项
A.不得在职业关系结束后利用或披露因该职业关系而获知的涉密信息
B.不得用因职业关系而获知的涉密信息为自己或第三方谋取利益
C.在未经工作单位授权的情况下,不得向工作单位以外的第三方披露其所获知的涉密信息,除非法律法规或职业准则规定会计人员在这种情况下有权利或义务进行披露
D.对拟承接的客户向其披露的涉密信息保密
A.合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺,国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务。
C.双方业务管理系统职责边界和运营服务接口
D.作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动。
A.为法律诉讼提供其他证据
B.法律法规允许披露,并取得工作单位的授权
C.向适当的监管机构报告发现的违反法律法规行为
D.为法律诉讼准备文件
A.受益所有人是指对所得或所得据以产生的权利或财产具有所有权和支配权的人
B.有义务包括约定义务和虽未约定义务但已形成支付事实的情形
C.符合条件的人是指该人从中国取得的所得为股息时根据中国与其所属居民国(地区)签署的税收协定可享受的税收协定待遇和申请人可享受的税收协定待遇相同
D.符合‘受益所有人'条件是指根据本公告第二条的规定,综合分析后可以判定具有受益所有人身份
A.商家在发布商品或服务时,有疵未披露等情形
B.收到的商品违反质量法的法律法规
C.签收的商品无法通过肉眼判断,有(功能、功效)等问题
D.签收商品,凭肉眼即可判断交易商品存在破损、少件、空包等情形